by 
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã chính thức đệ đơn kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ của một ngân hàng nổi tiếng với việc hỗ trợ tiền điện tử. Nguyên nhân của vụ kiện xuất phát từ việc Silvergate bị cáo buộc đã tiếp tay cho hành vi gian lận tại sàn giao dịch FTX, một sàn giao dịch đã ngừng hoạt động.
Vào ngày 1 tháng 7, SEC đã nộp đơn kiện tại Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận phía Nam của New York, trong đó cáo buộc Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc Rủi ro Kathleen Fraher đã lừa dối các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và “việc giám sát khách hàng tiền điện tử” như FTX.
SEC cũng cáo buộc cựu Giám đốc tài chính của Silvergate, Antonio Martino, đã gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến sau sự sụp đổ của FTX. Tuy nhiên, tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.
Giám đốc thực thi của SEC, Gurbir Grewal, cho biết Silvergate bị cáo buộc đã không phát hiện được gần 9 tỷ USD trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan, dẫn đến tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Ông cũng cáo buộc công ty và các giám đốc điều hành đã lừa dối các nhà đầu tư từ tháng 11/2022 đến tháng 1/2023 sau khi FTX sụp đổ.
Theo SEC, Silvergate đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 50 triệu USD mà không phủ nhận cáo buộc, trong khi Lane và Fraher đồng ý trả lần lượt 1 triệu USD và 250.000 USD, tùy thuộc vào sự chấp thuận của tòa án.
Hành động thực thi này diễn ra song song với thỏa thuận giữa Silvergate và Hội đồng Thống đốc của Hệ thống Dự trữ Liên bang cùng Bộ Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California. Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3/2023 sau khi một số công ty tiền điện tử tuyên bố cắt đứt quan hệ với ngân hàng này do liên quan đến FTX.
Sự sụp đổ của FTX và việc nộp đơn xin phá sản vào tháng 11/2022 đã dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, hiện đang thụ án 25 năm tù.
Theo khiếu nại, Bankman-Fried đã chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản trên sàn giao dịch FTX và đã ca ngợi ngân hàng này trên trang web của họ, tuyên bố rằng nó “đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain.”
0 comments: